Организационно-правовые формы межорганизационной интеграции

10.2. Межорганизационные формы бизнеса

Концерн - это форма объединения (как правило, многоотраслевого) самостоятельных компаний (фирм, предприятий и т. д. ) посредством системы участия в капитале, финансовых связей, договоров об общности интересов, личной унии, патентно-лицензионных соглашений, тесного производственного сотрудничества. Основные особенности концернов заключаются в том, что:

• это самая жесткая (за исключением треста) форма интеграции компаний;
• это обычно объединение производственного характера;
• входящие в концерн компании номинально остаются самостоятельными юридическими лицами в форме акционерных или иных хозяйственных обществ или товариществ, а фактически подчинены единому хозяйственному руководителю;
• в рамках концерна централизованы финансово-экономическое управление, научно-техническая политика, ценообразование, использование производственных мощностей;
• головная компания концерна, как правило, организуется в виде холдинговой компании (преимущественно смешанного холдинга) или на основе взаимодействия ассоциированных обществ;
• деятельность концерна ориентирована в основном на производство, поэтому в качестве материнской выступает чаще всего производственная компания, которая является держателем контрольных пакетов акций дочерних компаний;
• в рамках концерна полностью контролируется деятельность образующих его компаний.

В зависимости от характера интеграционных связей между компаниями различают вертикальный концерн (объединяющий компании разных отраслей, связанные последовательностью технологического процесса производства готового продукта, например, горнодобывающие, металлургические и машиностроительные) и горизонтальный концерн (объединяющий компании одной отрасли, выпускающие одинаковую продукцию или осуществляющие одни и те же стадии производства). Деятельность концерна может распространяться на одну подотрасль или отрасль экономики. В него могут входить компании одной или нескольких отраслей. Лишь немногие наиболее крупные концерны охватывают отрасль целиком (например, в Германии концерн Siemens - электротехническую промышленность). Концерны действуют в тех отраслях, где развито крупное и массовое производство, применяются высокие технологии. Чаще всего это черная и цветная металлургия, машиностроение и автомобилестроение, химическая и электротехническая индустрия.

С точки зрения системы участия в капитале можно выделить: концерн подчинения, организованный в виде материнской и дочерних компаний, и концерн координации, состоящий из сестринских обществ, причем отдельные входящие в концерн компании взаимно обмениваются акциями. Тем самым все его члены совместно воздействуют на политику концерна, который остается под единым руководством.

Концерн подчинения создается, как правило, для объединения производств по технологической цепочке, а концерн координации - в целях проведения единой финансовой или научно-технической политики, согласованного производственного развития компаний и т. п. Концерн координации, включающий технологически слабо связанные компании, по сути, приближается к конгломерату.

Концерны, имеющие иностранные дочерние отделения, представляют собой международные концерны. Они могут осуществлять как транснациональные, так и трансконтинентальные инвестиции.

Крупные концерны могут объединять от 10 до 100 и более производственных, научно-исследовательских, финансовых, сбытовых и других компаний. Например, General Motors объединяет 126 заводов в США, 13 в Канаде, производственные и сбытовые подразделения в 36 странах мира. Продукция концерна реализуется через собственные сбытовые сети и сети дилеров, насчитывающие более 15 тыс. компаний.

Конгломерат - организационная форма интеграции компаний, объединяющая под единым финансовым контролем сеть разнородных компаний, возникающая в результате их слияния независимо от их горизонтальной и вертикальной интеграции, без всякой производственной общности. Особенности конгломератов заключаются в том, что:

• интеграция в рамках данной организационной формы предприятий различных отраслей не предполагает их производственной общности, причем объединяемые компании не имеют ни технологического, ни целевого единства с основной сферой деятельности компании-интегратора, а профилирующее производство в объединениях конгломератного типа принимает расплывчатые очертания или исчезает вовсе;
• объединяемые компании, как правило, сохраняют юридическую и производственно-хозяйственную самостоятельность, но в финансовом отношении оказываются полностью зависимыми от материнской компании;
• конгломератам свойственна значительная децентрализация управления, а их отделения пользуются существенно большей свободой и автономией во всех аспектах своей деятельности по сравнению с аналогичными структурными подразделениями традиционных диверсифицированных концернов;
• основными рычагами управления конгломератами выступают финансово-экономические методы, а также косвенное регулирование деятельности подразделений со стороны стоящей во главе конгломерата холдинговой компании;
• как правило, в структуре конгломерата формируется особое финансовое ядро, куда помимо холдинга входят крупные финансовые и инвестиционные компании.

Данная интеграционная форма в разных странах имеет свои особенности: в США не предполагается какой бы то ни было производственной общности между объединяемыми компаниями, тогда как в странах Западной Европы они должны быть взаимосвязаны в процессе производства.

Примерами конгломератов служат, в частности, Mitsubishi, Raytheon, BTR, Hanson. Например, Hanson специализируется на приобретении технологически простых предприятий в стабильных секторах рынка. Компания добивается от поглощаемой компании снижения издержек производства, строго контролируя работу управляющих, следя за тем, чтобы они укладывались в бюджет. Благодаря жестким экономии и контролю конгломерат добивается прекрасных результатов от прежде убыточных предприятий.

Основными способами образования конгломератов служат слияния и поглощения.

Бум крупных диверсифицированных компаний, т. е. конгломератов, пришелся на 60-е гг. ХХ в. Впрочем, крупные конгломераты создавались еще в 20-е гг. Но тогда их создание было обусловлено милитаризацией экономики, а в 60-е гг. они развивались на коммерческой основе.

Основными мотивами конгломератных слияний и поглощений являются:

• получение синергетического эффекта;
• обеспечение более широкой экономической основы бизнеса;
• возможность "дешево купить и дорого продать";
• прогнозирование изменения структуры рынков или отраслей;
• стремление повысить имидж руководства компании;
• стремление высшего управленческого персонала повысить свои доходы при помощи опционов как средства долгосрочного поощрения;
• ориентация на доступ к новым важным ресурсам и технологиям.

В 70-е гг. ХХ в. активная деятельность крупных компаний по диверсификации продолжилась и была связана со стремлением приобрести активы в сферах электроники и телекоммуникаций. Однако в 80-е гг. прибыли конгломератов стали неуклонно снижаться. Компании, входившие в конгломераты, показывали худшие результаты, чем независимые предприятия в тех же отраслях, а новые поглощения приносили лишь колоссальные убытки. По некоторым расчетам, в первой половине 80-х гг. поглощения конгломератами компаний в несвязанных отраслях заканчивались неудачей в 74% случаев.

Сорок компаний среди тех, чьи акции в настоящее время обращаются на Нью-Йоркской фондовой бирже, официально классифицированы как конгломераты. В их число входят и такие хорошо известные компании, как General Electric, американские конгломераты Textron и United Technologies, британский Hanson, голландский Philips Electronics, итальянский Montedison и др. Все эти конгломераты переориентировали свою деятельность на те сегменты, где они лидируют. Они приобретают компании в ключевых областях и продают все неключевые активы. Однако отмечается падение прибыльности конгломератов. Основными проблемами конгломератов считаются:

1. избыточная диверсификация, приводящая к постепенному, но неуклонному снижению конкурентоспособности производимых ими товаров и услуг;
2. субоптимизация, выражающаяся в том, что компании, входящие в конгломерат, стремятся укреплять внутригрупповые кооперационные связи, несмотря на слабую технологическую общность между ними. При этом каждая компания, естественно, стремится установить наиболее выгодную для себя трансфертную цену, в результате чего продукция на выходе становится слишком дорогой и неконкурентоспособной, а взаимные претензии по поводу уровня трансфертных цен являются постоянным предметом разбирательств в рамках головной компании конгломерата;
3. мотивация управленческого персонала компаний, включаемых в конгломерат в результате поглощения. На эффективность работы менеджеров может оказать необратимое воздействие смена собственника или превращение собственников в наемных работников;
4. значительные затраты на приобретение поглощаемых компаний: помимо оплаты рыночной стоимости компании зачастую требуется платить премии акционерам за утрату ими контроля над поглощаемой компанией. Кроме того, необходимо выделять для управленческой команды "золотые парашюты", чтобы ее члены быстрее покинули компанию, не принося ей вреда. В результате огромные средства, вкладываемые в поглощения компаний в несвязанных отраслях, зачастую приводят лишь к снижению эффективности функционирования всего конгломерата в целом.

Жизнедеятельность конгломерата во многом зависит от уровня квалификации его высшего управленческого персонала. Отсутствие в аппарате управления квалифицированных высших менеджеров для него равносильно смерти. Справедливость этого утверждения иллюстрируют эффектные провалы таких, казалось бы, успешных конгломератов, как Textron, Polly Peck и Maxwell Communications.

Консорциум - временный союз хозяйственно независимых компаний, целью которого может быть их скоординированная предпринимательская деятельность, союз, создаваемый чаще всего для совместной борьбы за получение заказов и их совместного исполнения. К особенностям консорциумов следует отнести то, что:

• организация консорциума оформляется соглашением;
• консорциум может создаваться с образованием и без образования юридического лица, при этом организационно-правовой формой консорциума в виде юридического лица могут быть акционерные общества (АО) или другие хозяйственные общества;
• в рамках консорциума его участники обычно не формируют каких-либо организационных структур, за исключением небольшого аппарата (например, совета директоров консорциума);
• компании, входящие в консорциум, сохраняют экономическую и юридическую самостоятельность. Исключение составляет деятельность, связанная с достижением целей консорциума;
• зачастую консорциумы являются бесприбыльными организациями;
• цель создания консорциумов - объединение усилий для реализации конкретного проекта обычно в сфере своей основной деятельности, осуществление науко- и капиталоемких проектов, в том числе международных, или совместное проведение крупных финансовых операций по размещению займов, акций;
• компании могут одновременно входить в состав нескольких консорциумов, участвуя в нескольких проектах.

Хотя участники консорциума не теряют юридической и хозяйственной самостоятельности, эта форма интеграции обладает практически всеми преимуществами компании с юридической ответственностью. Консорциум способен эффективно работать в рыночной среде, привлекая значительные средства для реализации капиталоемких проектов.

Консорциумы могут организовывать банки, производственные компании, научные центры, государственные структуры для повышения технической и коммерческой конкурентоспособности.

Консорциумы могут быть закрытыми и открытыми. В закрытом консорциуме компания-заказчик заключает контракт с каждым участником в отдельности. Участники открытого консорциума в том, что касается его общих целей, подчиняются общему лидеру и несут солидарную ответственность по обязательствам консорциума в пределах своих долей участия.

Лидер консорциума координирует совместную деятельность участников, получая за это отчисления от других членов. Заказчик заключает контракт только с лидером, который должен отвечать перед заказчиком за весь проект единолично. Таким образом, лидер представляет интересы консорциума перед заказчиком и третьими лицами, но действует в пределах полномочий, полученных от других членов консорциума. Ответственность по договорным обязательствам несут члены консорциума в размере их долей в общем объеме поставок и услуг. В рамках консорциума возможны различные варианты ответственности, например долевая, солидарная. Каждый член консорциума финансирует свою долю работ и несет соответствующие коммерческие и технические риски.

Как правило, консорциум создается для высококачественного исполнения срочных и дорогостоящих заказов и проектов, требующих консолидации усилий и средств научно-технических, производственных, обслуживающих и финансовых компаний, способных совместно решить поставленную задачу. Зачастую консорциумы создаются для совместной разработки месторождений. Например, консорциум нефтедобывающих компаний British Petroleum, Shell, Amco, Shevron, Turkish Petroleum осуществлял совместно с Государственной нефтяной компанией Азербайджана и российским "Лукойл" разработку нефтяных месторождений Азери и Чираг шельфа Каспийского моря.

В конце ХIХ - начале ХХ вв. консорциумы в основном представляли собой соглашения между банками по осуществлению финансовых операций на национальном и международном рынках. В середине ХХ в. они начали создаваться в сфере промышленности в целях реализации крупных промышленных, научно-технических, строительных и других проектов. Например, крупнейшие объединения промышленников организовывали консорциумы для осуществления строительства атомных реакторов. Для современных консорциумов характерно совместное проведение научно-исследовательских работ.

Существенная черта консорциумов - их интернационализация; для этих компаний характерно многонациональное представительство. Классическим примером такого образования является западноевропейский авиастроительный консорциум Airbus Industry, созданный в середине 1960-х гг. и контролирующий порядка 30% рынка гражданских реактивных самолетов. Участниками консорциума выступили четыре ведущие авиастроительные компании Западной Европы: Aerospatiale (Франция), Daimler Chrysler Aerospace (Германия), British Aerospace (Великобритания) и CASA (Испания). Консорциум был создан в целях проектирования и выпуска самолетов, причем каждый из участников самостоятельно финансировал свою часть НИОКР и работ по производству самолетов пропорционально доле участия в консорциуме. Производство первой модели - самолета А-300 - финансировалось за счет кредитов, полученных от правительств соответствующих стран, а начиная с модели А-321 разработка новых самолетов полностью обеспечивается собственными средствами консорциума и коммерческими кредитами. Консорциум Airbus Industry зарегистрирован как юридическое лицо по законодательству Франции в организационно-правовой форме "объединение по экономическим интересам", которая не предполагает формирования участниками единого капитала, отражения прибылей и убытков, представления финансовой отчетности. Важно, что участники консорциума являются объектами налогообложения только в соответствии с национальными налоговыми законодательствами. Кроме того, консорциум имеет собственный центральный аппарат из 2700 человек, занимающихся управлением, маркетингом, сбытом и послепродажным обслуживанием самолетов.

Появились и консорциумы нового типа, участниками которых выступают целые государства, например INTELSAT - международный консорциум спутниковой связи. В совместном проекте участвуют правительства разных стран, вкладывающие в него средства и владеющие акциями консорциума в количестве, пропорциональном предполагаемому использованию странами данной системы.

В мировой практике чаще всего встречаются консорциумы финансового типа.

Банковский консорциум - группа банков, временно организуемая одним из крупнейших банков (главой консорциума) для совместного проведения кредитных, гарантийных или иных банковских операций, расширения сферы деятельности или выхода на новые рынки.

Консорциум-гарант - банковская группа во главе с определенным банком-лидером, гарантирующим полученный кредит.

Гарантийный консорциум - соглашение между несколькими компаниями с различными видами деятельности, в соответствии с которым распределяются взятые ими на себя риски и обеспечивается их возмещение.

Экспортный консорциум - внешнеторговое объединение компаний разных стран для содействия экспортным операциям входящих в него компаний.

Подписной консорциум - консорциум, гарантирующий реализацию займа или размещение новых ценных бумаг.

Финансовый консорциум - временное соглашение нескольких банков для проведения крупных финансовых операций, например для размещения займов.

Финансовые и подписные консорциумы могут быть временными и постоянными. Временные консорциумы образуются для размещения облигаций национальных и иностранных займов на сравнительно небольшие суммы, а также для осуществления краткосрочных сделок. Постоянные консорциумы обычно создаются для проведения операций по размещению займов в той или иной стране или группе стран, операций с ценными бумагами отдельных акционерных обществ, крупных финансовых, коммерческих и инвестиционных операций.

Финансовые консорциумы, как правило, возглавляют крупные банки или банковские монополии, подбирающие участников соглашения (консортов), разрабатывающие условия займа или организации АО, занимающиеся юридическим оформлением документации, введением займов в биржевую котировку, размещающие акции и облигации. Члены консорциума резервируют за собой право на получение комиссионного вознаграждения, размеры которого определяются долей их участия в размещении займа, суммой эмиссии акций или пропорционально сумме реализуемых консорциумом акций и других ценных бумаг.

Картель - объединение компаний одной отрасли, вступающих между собой в соглашение по различным вопросам коммерческой деятельности. Это могут быть соглашения о ценах, рынках сбыта, об объемах производства и продаж, ассортименте, обмене патентами, условиях найма рабочей силы и др. В первую очередь регулированию подлежит сбыт продукции.

Картельное соглашение не всегда оформляется письменным договором. Нередко оно существует негласно, в виде секретных статей, дополняющих какой-либо официальный текст, либо в устной форме "джентльменских соглашений". Компании, заключающие картельное соглашение, сохраняют юридическую, финансовую, производственную и коммерческую самостоятельность.

Для картеля характерны следующие признаки:

• договорный характер объединения;
• сговор группы производителей с целью полного или частичного прекращения конкуренции между ними и получения монопольной прибыли;
• сохранение права собственности участников картеля на свои предприятия и обеспечиваемая этим хозяйственная, финансовая и юридическая самостоятельность;
• объединение, как правило, нескольких компаний одной отрасли;
• совместная деятельность по реализации продукции, в ряде случаев распространяемая на производство;
• система принуждения, предполагающая выявление нарушений и санкции к нарушителям.

В соответствии с антимонопольным законодательством в большинстве стран картельные соглашения запрещены, исключая отдельные отрасли (прежде всего, сельское хозяйство). Установлен разрешительный порядок деятельности картелей при наличии особых условий. Как правило, законодательно запрещаются картели, связанные с фиксированием цен, делением рынка и ограничением выпуска продукции и производственных мощностей, т. е. с мерами, направленными на искажение или ограничение конкуренции. Запрет может быть снят для:

• картелей, на которые приходится небольшая доля рынка (например, в рамках Европейского союза: если доля рынка, охваченного соглашением, не превышает 5% производства определенного продукта);
• картелей, деятельность которых направлена на освоение нового рынка;
• картелей, приносящих пользу экономике страны (например, способствующих техническому прогрессу);
• кризисных картелей, т. е. картелей, сокращающих, например, излишние производственные мощности.

В странах Западной Европы, где действует специальное законодательство, делящее картели на "желательные" и "вредные", насчитываются сотни официально зарегистрированных картельных соглашений, не говоря о тех, которые существуют без регистрации. В США картели запрещены законом. Их функции выполняют торгово-промышленные ассоциации (союзы предпринимателей), осуществляющие межфирменное регулирование рынка в масштабах отрасли.

В мировой практике различают несколько разновидностей картелей.

Денежный картель утверждает унифицированные цены при равных условиях поставок и платежей.

Долевой картель может быть квотным и территориальным. Первый представляет собой картель продукции, выделяющий каждому участнику квоту для продажи продукции в соответствии с производственными мощностями. Регулирование предложения посредством квотирования позволяет картелям контролировать цены на товарных рынках. Территориальный картель предоставляет каждому участнику территории сбыта, что исключает взаимную конкуренцию.

Закупочный картель - монопольное соглашение нескольких фирм о закупке сырья и определенных товаров в интересах всех участников с целью сбить закупочные цены.

Участники калькуляционного картеля договариваются об одинаковой структуре и содержании расчетов.

Кондиционный картель определяет условия реализации товара.

Контингентированный картель предполагает установление для участников соответствующих контингентов.

Кризисный картель создается при стойком снижении спроса или временном сокращении сбыта для ограничения конкуренции.

Патентный картель определяет направления совместного использования какого-либо технического изобретения.

Производственный картель устанавливает объем производства для каждого участника.

Региональный картель определяет области сбыта.

Ценовой картель устанавливает для участников продажные цены товара.

Полная версия картеля предполагает не только единые цены и совместный сбыт, но и ограничение производства путем установления квот на объем выпуска для отдельных производителей и регулирования производственных мощностей.

Эффективность деятельности картеля определяется прежде всего интеграцией в нем основных производителей данной продукции и их согласием с политикой картеля. Отказ от участия в картеле отдельных ведущих производителей, а также возможность для покупателя переключаться на продукты-заменители могут подорвать контроль картеля над уровнем цен.

Синдикат - объединение однородных промышленных компаний в целях организации продаж через общий сбытовой орган в форме особого торгового общества или товарищества (акционерного общества, общества с ограниченной ответственностью и т. п. ), с которым каждый из участников синдиката заключает одинаковый по своим условиям договор.

К особенностям синдиката как организационной формы интеграции компаний можно отнести:

• сохранение участниками синдиката юридической и производственной, но ограничение коммерческой самостоятельности;
• установление внутренней конкуренции среди участников синдиката как разновидности картельного соглашения;
• централизация сбыта продукции. Участники синдиката через единый сбытовой орган продают продукцию, при этом функции централизованного сбыта продукции участников синдиката могут быть поручены и одному из его участников;
• возможность сохранения в ряде случаев участниками синдиката собственной сбытовой сети, тесно связанной со сбытовым органом синдиката;
• осуществление через сбытовой орган синдиката закупок сырья для его участников.

Наиболее всего синдикаты распространены в отраслях, производящих однородную продукцию (горнодобывающей, металлургической, химической и др.).

Синдикат как форма объединений компаний одноотраслевого профиля утрачивает свое значение, уступая место более сложным и гибким формам.

Пул - форма объединения компаний, при которой прибыль всех его участников поступает в общий фонд и распределяется между ними в установленной пропорции.

Особенности пула заключаются в том, что:

• эта организационная форма интеграции является разновидностью картеля;
• объединение компаний в виде пула обычно имеет временный характер;
• в рамках пула устанавливаются правила распределения общих расходов и прибыли участников.

В мировой практике можно встретить следующие виды пулов.

Биржевой пул - объединение финансовых средств ради повышения или понижения курса акций.

Конкретный пул - объединение инвесторов, направляющее средства на конкретный объект.

Патентный пул - соглашение более чем двух компаний о взаимном использовании патента. От прибыли, которую дает использование патента, участники такого пула получают доход в соответствии с квотой, назначаемой при вступлении в него.

Торговый пул - объединение, участники которого договариваются о накоплении и задержке на складах определенного товара до момента, самого выгодного для его продажи по повышенной цене из-за искусственно созданного дефицита.

Трест - объединение компаний (предприятий) в производственный комплекс с потерей ими юридической, производственной и коммерческой самостоятельности. Руководство их деятельностью осуществляется из единого центра. Общая прибыль треста распределяется в соответствии с долевым участием компаний.

Особенности треста заключаются в том, что:

• это самая жесткая форма интеграции компаний;
• трест предполагает объединение всех (а не отдельных, как в картеле) сторон хозяйственной деятельности компаний;
• трест характеризуется сравнительно высокой производственной однородностью своей деятельности, что проявляется в специализации на одном или нескольких аналогичных видах продукции;
• объединяемые в трест предприятия подчиняются одной компании, обеспечивающей оперативное руководство как всем производственным комплексом, так и связанными с ним обслуживающими и торговыми предприятиями.

Форма треста удобна для организации комбинированного производства, т. е. объединения в одной компании предприятий разных отраслей промышленности. В случае межотраслевых объединений тресты представляют собой комбинаты.

Ассоциация - добровольное объединение юридических или физических лиц для достижения общей хозяйственной, научной, культурной или какой-либо другой, как правило, некоммерческой цели.

Особенности ассоциации состоят в том, что:

• это самая мягкая форма интеграции компаний;
• ассоциация создается в целях кооперации деятельности рекомендательного характера;
• допускается централизация определенных функций, в основном информационного характера;
• члены ассоциации сохраняют хозяйственную самостоятельность и права юридического лица;
• ассоциация не отвечает по обязательствам своих членов;
• члены ассоциации несут субсидиарную ответственность по ее обязательствам в размере и порядке, предусмотренных учредительными документами;
• члены ассоциации вправе безвозмездно пользоваться ее услугами.

Согласно российскому законодательству коммерческие организации в целях координации предпринимательской деятельности, а также защиты общих имущественных интересов могут по договору создавать и регистрировать объединения в форме ассоциаций или союзов, являющихся некоммерческими организациями.

Если по решению участников на ассоциацию (союз) возлагается ведение предпринимательской деятельности, такая ассоциация (союз) должна быть преобразована в хозяйственное общество или товарищество либо может создать для этой цели новое хозяйственное общество и участвовать в нем.

Члены ассоциации вправе по своему усмотрению выйти из нее по окончании финансового года. В этом случае они несут субсидиарную ответственность по обязательствам ассоциации пропорционально своим взносам в течение двух лет с момента выхода. Член ассоциации может быть исключен из нее решением других участников в случаях и порядке, установленных учредительными документами ассоциации (уставом и учредительным договором). С согласия членов ассоциации в нее может войти новый участник.

Одной из разновидностей ассоциаций является торговая ассоциация - структура, создаваемая входящими в отрасль компаниями для обмена информацией и лоббирования общих интересов в правительстве и законодательных органах.

Стратегический альянс - соглашение о кооперации двух или более независимых компаний для достижения определенных коммерческих целей, получения синергетического эффекта благодаря объединению и взаимодополнению их стратегических ресурсов.

Стратегические союзы являются самой перспективной формой интеграции компаний. Именно они оказались в центре внимания ТНК в 1990-х гг. Согласно прогнозам, в XXI в. они станут важнейшим орудием конкурентной борьбы, поскольку их образование представляет собой один из быстрых и дешевых путей реализации глобальной стратегии.

К особенностям стратегического альянса следует отнести то, что:

• это соглашение о сотрудничестве выходит за пределы обычных торговых операций, но не означает слияния компаний. Существуют значительные различия между стратегическими альянсами, основанными на долгосрочных отношениях партнеров, и партнерскими отношениями контрактного типа. Последние устанавливают для конкретных проектов или целей на ограниченное время. Обычные контрактные отношения, как правило, не предполагают дальнейшего развития отношений;
• стратегический альянс может быть основан на среднесрочных или долгосрочных, двусторонних или многосторонних соглашениях;
• в стратегический альянс могут вступать не только поставщики и клиенты (например, Marks & Spencer заключила неформальные стратегические союзы со многими поставщиками товаров), но и конкуренты (например, Grundig и Philips объединили свои усилия в области видеозаписи, Honda и Rover - в мобильной связи);
• в рамках стратегических альянсов участники совместно координируют стратегическое планирование и управление, что позволяет им согласовать свои долгосрочные партнерские отношения с выгодой для каждого;
• стратегические альянсы создаются на основе горизонтальной межфирменной кооперации, а также компаниями, занятыми в смежных сферах деятельности и использующими взаимодополняющие технологии и опыт;
• альянс, как правило, не является самостоятельным юридическим лицом;
• компании одновременно могут участвовать в нескольких стратегических альянсах;
• стратегические альянсы достаточно подвижны, свободны для партнеров, более ориентированы в будущее, уменьшают неясность и неопределенность в отношениях партнеров, увеличивают стабильность в обеспечении ресурсами и распределении продукции и услуг;
• стратегические альянсы создаются на определенный срок и распадаются, когда необходимость в объединении отпадает;
• стратегические альянсы воздействуют на состояние конкуренции, поскольку объединившиеся компании направляют усилия больше против общих конкурентов, чем против друг друга;
• стратегический альянс представляет собой менее всего ограничиваемый законодательно способ проникновения на рынок.

Выделяют четыре разновидности стратегических альянсов:

1. стратегические альянсы с акционерным участием;
2. стратегические альянсы, формирующиеся ради создания новых компаний;
3. стратегические альянсы, создаваемые для реализации инвестиционных проектов;
4. стратегические альянсы, предполагающие, что кооперационные связи не регламентируются участниками жестко.

Стратегические альянсы создаются для реализации проектов НИОКР, организации совместного производства и совместного освоения новых рынков. Наиболее всего распространены (более половины всех стратегических союзов) альянсы, создаваемые в целях сотрудничества в сфере НИОКР.

Количество альянсов постоянно растет. Согласно данным ЮНКТАД (конференции ООН по торговле и развитию), общее число технологических альянсов (в области производства новых материалов, информационных технологий и биотехнологий) увеличилось с 526 в 1980 г. до 4512 в 1995 г.

Мотивами вступления компаний в альянсы могут, в частности, быть:

• экономия на масштабах производства;
• совместное использование производственных мощностей;
• объединение усилий в производстве компонентов или сборке конечной продукции;
• снижение риска неопределенности и повышение стабильности развития (компании, объединяющие опыт и ресурсы);
• доступ на рынки со сложившимися рыночными структурами и продвижение продукции друг друга;
• передача технологий, знаний и ноу-хау, проведение совместных исследований, обучение персонала;
• совместная разработка и производство технически сложных изделий (средств коммуникации, компьютеров, самолетов и т. п. ).

Понятно, что цели, ради которых компании вступают в стратегические альянсы, существенно различаются. Например, General Motors использовала альянсы для преобразования своего бизнеса, создав обширную сеть связей с автомобильными компаниями и поставщиками в Европе, Азии и Северной Америке. Одни альянсы должны были улучшить продвижение продукции на зарубежный рынок, другие предполагали обмен технологиями, третьи создавались с целью обновления ассортимента компании, четвертые - для изучения производственных методов и т. п.

Компании развитых стран, ориентированные на экспорт, всегда искали возможности альянса с компаниями менее развитых стран, чтобы импортировать и продвигать на их рынки свою продукцию. Крупнейшие корпорации создают стратегические альянсы для усиления совместных возможностей по обслуживанию целых континентов и расширению деятельности на мировом рынке. Так, японские и американские компании создавали альянсы для укрепления своей конкурентоспособности на рынках стран Европейского союза и освоения новых рынков восточноевропейских стран.

Крупные компании создают множество разнообразных альянсов, например компания Toshiba:

• участвует в стратегическом альянсе со шведской компанией Ericsson, одним из крупнейших в мире производителей телекоммуникационного оборудования, в целях разработки нового оборудования средств связи;
• является партнером Sun Microsystems, лидера по производству микропроцессоров для рабочих станций. Целью партнерства являются разработка портативных модификаций рабочих станций и использование оборудования компании Sun в продукции компании Toshiba по контролю над энергосистемами, обеспечению дорожного движения и автоматизированному мониторингу производственных процессов;
• участвует в стратегическом альянсе с компаниями IBM и Siemens с целью разработки и производства чипов памяти DRAM емкостью до 16 Гб для использования в больших компьютерах;
• осуществляет совместный с подразделениями компании Time Warner проект по разработке новой интерактивной кабельной телевизионной технологии.

Примерами стратегических альянсов могут служить также соглашения между IBM и Mitsubishi, союз между IBM и Apple.

Непременными условиями эффективности стратегического альянса являются долгосрочное планирование и координация политики, укрепляющие доверие партнеров, а также стремление к сотрудничеству высшего и среднего менеджмента компаний-союзников. Это, в частности, подтверждает крах, казалось бы, эффективно действующего, приносящего огромные прибыли стратегического альянса компаний Honda и Rover. Honda владела 20% акций компании Rover. В 1994 г. British Aerospace, владелец Rover, решила продать стратегический пакет акций последней. Поскольку японский партнер не был готов приобрести предлагаемый пакет акций, англичане продали его немецкой компании BMW. Японские партнеры возмутились, руководители же British Aerospace считали, что были правы, действуя в интересах своих акционеров. Так столкнулись интересы представителей двух не понимающих друг друга культур.

Многие альянсы распадаются или ликвидируются, если один из партнеров принимает решение о приобретении другого. Проведенный в 1990 г. анализ 150 впоследствии распавшихся стратегических альянсов показал, что в 75% случаев партнеры были поглощены участниками альянсов, прежде всего японскими компаниями. По сравнению с европейскими и американскими японские компании действуют активнее, внедряя в свою практику опыт, приобретенный в рамках стратегического альянса.

Порой одни участники альянса намеренно ставят своего партнера в такое положение, что он становится неспособным противостоять поглощению. Так, стратегический альянс между Fujitsu и International Computer, просуществовавший в течение девяти лет, завершился тем, что компания Fujitsu приобрела 80% акций британской компании ICL. Первоначально Fujitsu поставляла комплектующие для компьютеров ICL, но по мере развития сотрудничества стала для ICL единственным источником технологий. Когда же англичане, учитывая безрадостные прогнозы о финансовом состоянии ICL, решили ее продать, то смогли найти только одного покупателя - ее партнера по стратегическому альянсу. Многие эксперты убеждены, что Fujitsu эту сделку подстроила умышленно.

Самая большая опасность многих альянсов заключается в том, что их участники могут достаточно хорошо изучить операции партнеров и стать их успешными конкурентами. Кроме того, эффективная координация деятельности самостоятельных компаний является сложной задачей, поскольку они имеют различную мотивацию и порой противоречивые цели. Достаточно независимые партнеры могут принимать решения, не оптимальные в плане интересов стратегического альянса в целом. Его участники постоянно вынуждены сглаживать противоречия между задачами, стоящими перед стратегическим альянсом и перед его отдельными партнерами. К тому же приходится преодолевать также языковые и культурные барьеры. Анализ деятельности стратегических альянсов показывает, что почти половина из них не дает ожидаемой отдачи, а их участники зачастую оказываются в сложном положении, подчас жертвуя своими преимуществами.

В целом положительный эффект от вступления в стратегический альянс компания может получить, если:

• партнер "совместим" с ней;
• товары и позиции на рынке партнера дополняют товары и позиции данной компании, а не конкурируют с ними;
• в рамках стратегического альянса данная компания не будет передавать партнеру информацию, которая может изменить конкурентную ситуацию;
• от альянса не ожидают немедленной отдачи, понимая, что во многом результат зависит от доверия между компаниями;
• при заключении стратегического альянса компания быстро и детально ознакомится с основными идеями и практикой партнера в области технологии и управления, а также внедрит в свою деятельность самые рациональные элементы;
• стратегический альянс рассматривается как временное соглашение между партнерами, допускающее немедленное расторжение в случае, когда оно станет невыгодным.